Claude für Finanzberater
Finanzberater können Claude jetzt mit den Depotbanken, Portfolioplattformen, CRMs und Planungstools verbinden, auf die sie angewiesen sind, und neue Skills nutzen, die auf die tägliche Arbeit eines Finanzberaters zugeschnitten sind.
Heute veröffentlichen wir Claude für Finanzberater, eine Suite von Konnektoren und Workflow-Skills, die bei Recherche-, Vorbereitungs- und Dokumentationsaufgaben helfen sollen, die Beratern Zeit kosten – Zeit, die ihnen dann für ihre Kunden fehlt.
Finanzberater haben ein Zeitproblem. Laut Untersuchungen von Kitces führt ein Berater typischerweise nur ein Sechstel seiner Zeit Kundengespräche. In der restlichen Zeit werden Besprechungen geplant. Im Vorfeld von Termin müssen Informationen aus verschiedenen Systemen zusammengeführt werden, der Termin selbst muss geplant und im Anschluss das Besprochene dokumentiert werden. Gleichzeitig geben laut dem Retirement Confidence Survey 2026 des EBRI mehr als vier von zehn amerikanischen Arbeitnehmenden an, dass sie nicht wissen, an wen sie sich für eine gute Finanz- oder Rentenberatung wenden können. In der Zeit, die ein Berater für die Vorbereitung und den Papierkram spart, kann er sich um einen bestehenden Kunden oder einen neuen Haushalt kümmern, für den ihm bisher die Kapazität fehlte.
Claude für Finanzberater beinhaltet:
- Konnektoren, über die Claude Zugriff auf die Depotbanken, Asset Manager und Wealth-Technology-Anbieter bekommt, auf die sich Berater am meisten verlassen, sodass dieser die Informationen zu einem Kunden an einem Ort findet.
- Skills, die mithilfe dieser Informationen Berater bei bestimmten Aufgaben unterstützen, wie z. B. bei der Vorbereitung auf ein Meeting, der Portfolioanalyse und den Compliance-Prüfungen, wobei alles im Ermessen und Stil des Beraters bleibt.
Konnektoren für die Tools, die Berater bereits verwenden
Neue Konnektoren binden CRM, Depotbank, Berichte zum Portfolio, Finanzplanungssoftware, Tools für die Nachlassplanung sowie Funktionen zur Erfassung von Meetings ein, auf die sich Berater verlassen.
- Addepar bringt Investment Intelligence in Claude und gibt Beratern kontrollierten Zugriff auf Portfoliodaten, Analysen und Workflows über öffentliche und private Märkte hinweg.
- BlackRock bringt seine Expertise beim Portfolioaufbau, Modellportfolios und institutionelle Analysen über das Advisor Center in Claude ein, damit Berater eine ganzheitliche Beratung über öffentliche und private Märkte hinweg bieten können.
- Charles Schwab verbindet Claude mit den Depotdaten von Schwab Advisor Services, einschließlich Guthaben, Einzelposten, Transaktionen, Kostenbasis, Warnungen und Status von Geldbewegungen, damit Berater Kundeninformationen überprüfen und sich ansehen können, welche Kunden Aufmerksamkeit benötigen, sowie sich auf Überprüfungen vorbereiten können.
- Envestnet fasst für Berater Tamarac-Konten und Haushalte in natürlicher Sprache zusammen – mit einer Momentaufnahme des Finanzplans von MoneyGuide.
- iCapital integriert die alternativen Investmentbestände eines Kunden in Claude, sodass Berater NAV, Kapitalzusagen, noch nicht abgerufenes Kapital, jüngste Kapitalaktivitäten und die Performance nicht nur sehen, sondern diese Erkenntnisse auch einfacher mit dem breiteren Portfolio des Kunden in Zusammenhang bringen können.
- Orion integriert Portfolioberichte und Redtail-CRM-Erkenntnisse in Claude für Überprüfungen von Kundenhaushalten, Chancenanalysen sowie die Vor- und Nachbereitung von Meetings.
- SS&C Black Diamond bringt Daten zu Portfolio, Performance, Bestand und Rebalancing in Claude, damit Berater ihren Kundenbestand überprüfen, außerhalb des Toleranzwerts liegende Kunden erkennen, Möglichkeiten für Tax-Loss-Harvesting aufdecken und mit deren Genehmigung Kundenberichte, Aufgaben und Rebalancing-Sitzungen erstellen können.
- Wealthbox verbindet Claude mit Kundendatensätzen und dem Meetingverlauf zur Unterstützung des Onboardings sowie der Vor- und Nachbereitung von Meetings.
- Wealth.com stellt Claude eine strukturierte Übersicht dazu bereit, wie die Lage bei Nachlass und Steuer einen Kunden aussieht, einschließlich Zusammenfassungen von Trusts und Testamenten, Einblicken in Steuererklärungen sowie der vollständigen Bilanz, sodass Berater mit einer geordneten Zusammenfassung der verfügbaren Informationen beginnen können, anstatt mit über mehrere Systeme verteilten Dokumenten.
- Vanguard stellt Informationen zu seinen Modellportfolios und den Anlagelösungen für Berater in Claude bereit, damit Berater auf die vertrauenswürdige Expertise von Vanguard in Bezug auf Recherche, Portfolioaufbau und Asset-Allokation zurückgreifen können, wenn sie Entscheidungen für Kunden treffen.
- Zocks, der KI-Meeting-Assistent für Finanzberater, stellt Claude die Kundeninformationen bereit, die er aus jedem Gespräch erfasst, einschließlich Profilen, Zielen, Lebensereignissen und Verpflichtungen.
Diese ergänzen andere Konnektoren, die bereits in Claude verfügbar sind, darunter Microsoft 365, Salesforce, DocuSign, Box, FactSet, S&P Global, Morningstar und weitere.
Das Plugin Claude für Finanzberater, das Skills und Konnektoren für Berater in einer einzigen Installation bündelt, funktioniert mit BlackRock, Charles Schwab, Addepar, Envestnet, iCapital, Orion, Wealthbox, Wealth.com sowie Zocks, und Berater wählen während der geführten Einrichtung aus, welche davon sie verbinden möchten. Einige Partner bieten auch eigene Plugins an: BlackRock bringt eines für das Advisor Center auf den Markt und ergänzt bestehende Plugins von S&P Global und LSEG.
Auf den Arbeitsalltag eines Beraters zugeschnittene Skills
Jeder Skill im Plugin Claude für Finanzberater unterstützt einen bestimmten Moment im Arbeitstag eines Beraters – von der Vorbereitung auf ein Kundenmeeting bis zur Erläuterung eines von der Zielallokation abgewichenen Portfolios – und greift auf Tools zurück, die das Unternehmen bereits für seine Geschäftstätigkeit nutzt. Unternehmen können diese Skills unverändert aus unserem Skill-Repository für Claude für Finanzberater übernehmen oder sie an ihre eigenen Workflows, ihr Servicemodell und ihren eigenen Stil anpassen.
- Das Berater-Onboarding verbindet die Tools eines Unternehmens und führt die erste Meetingvorbereitung automatisch durch, sodass ein neuer Berater bereits ab dem ersten Tag produktiv sein kann – und nicht erst ab der dritten Woche.
- Das Briefing zu alternativen Investments überführt die alternativen Investments eines Haushalts aus iCapital oder Addepar in eine meetingreife Zusammenfassung, die neben dem restlichen Portfolio angezeigt wird, sodass ein Berater einzelne Auszüge nicht mehr manuell abgleichen muss.
- Compliance- und KI-Richtlinien markiert Inhalte, die basierend auf benutzerkonfigurierten Kriterien eine zusätzliche Compliance-Prüfung rechtfertigen könnten, hilft Unternehmen bei der Dokumentation von Prüfungsworkflows und unterstützt Prozesse zur Dokumentation der KI-Governance.
- Das Nachlass- und Steuerbriefing gleicht den Nachlassplan eines Kunden mit der tatsächlichen Kontoinhaberschaft und den Begünstigten ab, wirft einen Blick auf die Steuern des Vorjahres und kann Folgeaufgaben im CRM erstellen, sodass zu überprüfende Abweichungen für den Berater sichtbar werden.
- Die Portfolioüberprüfung auf Neugewichtung erkennt Abweichungen und Klumpenpositionen gegenüber der Zielallokation eines Kunden und verfasst einen ersten Entwurf einer Erklärung, den ein Berater sonst von Grund auf selbst schreiben müsste.
- Notizen und Follow-up nach dem Meeting verwandeln ein Transkript in einem Lauf in eine Kundenzusammenfassung, eine Zusammenfassungs-E-Mail und CRM-Aufgaben, sodass ein Berater das alles nicht meht nach dem Gespräch manuell erledigen muss.
- Die Meetingvorbereitung konsolidiert Informationen aus verbundenen Systemen (einschließlich der Bestände eines Kunden, jüngster Kontoaktivitäten und offener Punkte aus früheren Meetings) in einem einzigen Briefing, das der Berater prüfen kann, damit er sich vorbereiten und gut gerüstet in ein Gespräch über die spezifische Situation des Kunden gehen kann, anstatt den Kontext aus drei Systemen rekonstruieren zu müssen.
- Die Interessentenaufnahme ordnet die Angaben eines Interessenten in eine Zusammenfassung, eine Übergabe an Analysten und ein Memo zum Ablauf, sodass beim ersten Meeting bereits die Grundlagen gelegt sind.
Gemeinsam sammeln die Skills Informationen, fassen sie zusammen und entwerfen die Kundenkommunikation über den gesamten Arbeitstag des Beraters hinweg. Anlageempfehlungen, Kundenkommunikation, Compliance-Feststellungen und andere regulierte Aktivitäten unterliegen weiterhin der Überprüfung und Genehmigung durch den Menschen.
Für Fachkräfte in regulierten Branchen konzipiert
Claude für Finanzberater wurde so konzipiert, dass der Berater die Kontrolle behält – kritische Aufgaben erfordern seine Genehmigung. Claude bereitet Briefings und Zusammenfassungen vor, erstellt Analyseentwürfe zur Überprüfung durch den Berater und stellt administrative Aktionen wie CRM-Updates oder Entwürfe der Kundenkommunikation zur Überprüfung und Genehmigung durch den Berater bereit. Der Compliance-Skill prüft an Kunden gerichtete Texte anhand der SEC Marketing Rule, um potenzielle Probleme zu markieren, hilft Unternehmen bei der Dokumentation von Prüfungsaktivitäten innerhalb ihrer bestehenden Governance- und Aufzeichnungsprozesse und enthält einen selbstgeführten Workflow für KI-Richtlinien, mit dem Unternehmen die Nutzung von KI gemäß den SEC-Vorschriften dokumentieren können. Arbeitsabläufe können dokumentiert werden, um Unternehmen bei der Führung geeigneter Aufzeichnungen und Überwachungsprozesse zu unterstützen.
Mehr Haushalte, bessere Betreuung
Wenn Claude administrative Aufgaben wie die Meetingvorbereitung, Entwürfe für Follow-ups und die Pipelineprüfung übernimmt, haben Berater mehr Zeit für ihre Kunden. Beratungsunternehmen können ihren Kundenstamm erweitern und mehr der Dienstleistungen anbieten, die ihre Kunden benötigen, etwa Steuer-, Nachlass-, Versicherungs- und Rentenplanung.
Folgendes haben uns Kunden und Ökosystempartner über die Zusammenarbeit mit Claude mitgeteilt:
“Advisors are navigating increasingly complex client needs while facing an accelerating pace of change across markets and technology. Our work with Anthropic is an important step in our broader effort to bring BlackRock’s portfolio intelligence and asset allocation expertise to more advisors to help them scale their business and build better portfolios. By making our institutional-quality portfolio analytics more accessible, we are helping more advisors leverage our portfolio intelligence so they can spend more time focused on client relationships.”
“Anthropic builds AI aligned with human values. Mercer Advisors builds family offices aligned with client interests. That shared obsession is core to both firms and anchors our partnership. Claude helps our teams to work seamlessly across clients’ financial lives, while judgment and accountability stay with the advisor. That is how AI should work in any profession built on trust.””
“We are pleased to see Anthropic’s continued investment in capabilities tailored to the unique needs of financial advisors. Our collaboration is rooted in a shared belief that technology should support advisors, not replace them, helping them navigate complexity and more efficiently serve clients while keeping human judgment and discretion at the forefront.”
“Vanguard is committed to helping advisors spend more time with clients and less time navigating complexity. Our integration with Claude expands access to Vanguard investment solutions, freeing up advisors’ time to deliver more personalized service.””
“The future of advisor technology will be defined by how well firms can connect trusted data, powerful intelligence, and everyday workflows. Our collaboration with Anthropic reflects Schwab’s commitment to helping registered investment advisors (RIAs) leverage innovation within the tools they already use, making it easier to serve clients, scale their practices, and grow with confidence."”
“AI is already part of the everyday workflow in the advice business. I don’t want my CFPs spending hours every week laboring over CRM updates and task assignments. I want them talking to clients and engaged in the planning itself, because that's the part clients truly value. Claude for Financial Advisors is the first thing I’ve seen that sits on top of the whole stack and does that work across it, with the compliance controls we need built in.”
“Nobody at Ritholtz is going to be replaced by a chatbot. The math on this business is hours, not headcount: an advisor has a finite number of them, and most were going to prep and paperwork instead of the people who actually pay us. Claude for Financial Advisors can move that busy work forward across the systems we already use, with the advisor staying in the loop on anything that reaches the client. That gives us meaningful time back across the firm, so clients get faster responses and more focused attention.”
“This is the moment the industry stops adapting to AI and starts running on it. The way we see it, Anthropic is the engine, Dynasty is the plane, and the advisor is always the pilot. We build the plane so advisors can fly it, at scale, safely, without ever touching the machinery underneath. The result is, we are not giving advisors another dashboard, we are giving them their time back!””
“Every hour an advisor spends assembling information is an hour not spent with a client. Bringing Claude together with Tamarac and MoneyGuide means an advisor can understand certain elements of a household or a financial plan in the time it takes to ask.”
“As private markets become a larger part of client portfolios, advisors need easier ways to navigate complexity. iCapital combines a comprehensive marketplace with the data and infrastructure to manage specialized investments, and connecting that data through Claude helps turn investment intelligence into actionable insights.”
“AI is most effective for advisors when it works with the data and systems they already use. Connecting Claude with SS&C Black Diamond Wealth Solutions allows advisors to bring client and portfolio information into their workflows, reducing preparation time and ensuring they remain in Control.”
“Addepar has built the data and intelligence foundation that the world’s leading investment professionals rely on to manage nearly $10 trillion in assets, with the governance, rigor and controls built natively into our platform. Addepar’s collaboration with Anthropic brings our uniquely deep understanding of sophisticated investment portfolios into Claude, giving clients access to Addepar’s industry-leading portfolio intelligence wherever they work.”
“Estate and tax are the layers of a client’s plan that have to be exact. Advisors already trust Wealth.com as the system of record for the estate and tax positions their clients actually have. Inside Claude, that record can answer questions directly, with every figure tracing back to the source document that produced it.”
“Advisors do their best work with the full picture of a client in front of them. Connecting Salesforce to Claude lets the relationships firms have built on our platform travel with the advisor, within the permissions and controls they already have in place. Together with Anthropic we're giving firms more ways to put that trusted client data to work for the people they serve.”
“Clients never see the work behind a good meeting, but they feel it when it’s missing. Through our collaboration with Anthropic, Orion’s plugin for Claude for Financial Advisors brings a firm’s portfolio and CRM data into meeting prep, follow-up drafts and pipeline review, all within the firm’s existing permissions and controls. The technology handles more of the preparation in the background so the advisor can stay focused on the client and the conversation. Advisors walk in prepared, without spending hours pulling everything together.”
“Good financial advice depends on knowing what’s going on in a client’s life, not just what’s in their accounts,” said Mark Gilbert, CEO and Co-founder of Zocks. “The expanded collaboration between Claude and Zocks brings together data and personal client context that used to be fragmented across sources and systems. Now, every task and analysis through Claude is grounded in a more complete understanding of the client. It also gives enterprise firms greater flexibility to build AI workflows around how their advisors actually work.”
“MCPs are fundamentally changing how we build technology for advisors. With Claude and Zocks integrated directly into our stack, problems that once required months of configuration and dependence on outside partners can increasingly be solved by our own development team. That gives us the freedom to move faster, work with best-in-class partners, and build around the way advisors actually operate. Instead of asking advisors to adapt to technology, we can make the technology adapt to them.”
“Advisors have spent years building deep client context in Wealthbox. This lets them bring that context straight into Claude and put a frontier model to work on it, such as preparing for meetings, handling follow-up, drafting communications, while everything stays connected to the CRM their practice runs on."”
Erste Schritte
Das Berater-Plugin ist ab heute verfügbar. Für registrierte Anlageberater empfehlen wir Enterprise-Pläne, da sie die Audit-Protokolle enthalten, die die Aufzeichnungspflichten unterstützen. Wenn Sie bereits über eine Enterprise-Lizenz verfügen, öffnen Sie Cowork und suchen Sie nach „Claude für Finanzberater“ im Plugin-Browser, installieren Sie es und folgen Sie der geführten Einrichtung, um Ihre Tools zu verbinden (oder installieren Sie es hier über den Marketplace).
Wenn Sie keine Enterprise-Lizenz haben, fordern Sie mithilfe dieses Formulars eine an. Ein Teammitglied von Anthropic meldet sich dann bei Ihnen und informiert Sie über die nächsten Schritte. Unternehmen, die vor Ende September 2026 eine neue Lizenz beantragen, erhalten darüber hinaus ein einmaliges Nutzungsguthaben, das ihnen den Einstieg in das Plugin erleichtert.
Gehen Sie auf unsere Seite „Lösungen“, um mehr zu erfahren, und nehmen Sie an unserem Webinar an diesem Freitag, den 18.09., um 11 Uhr ET teil.