Claude for Financial Advisors
Los asesores financieros ahora pueden conectar Claude a los sistemas de custodia, las plataformas de cartera, los CRM y las herramientas de planificación de los que dependen, además de a nuevas skills adaptadas al trabajo diario de un asesor financiero.
Hoy lanzamos Claude for Financial Advisors, un conjunto de conectores y skills de flujo de trabajo diseñado para ayudar con las tareas de investigación, preparación y documentación que ocupan el tiempo de los asesores y les impiden trabajar cara a cara con los clientes.
Los asesores financieros tienen poco tiempo. Una firma de asesoramiento típica emplea solo una sexta parte de su tiempo en reuniones con clientes, según un estudio de Kitces. El resto lo dedica al trabajo en torno a esas reuniones: recopilar información de distintos sistemas para preparar, planificar y documentar lo que se trató. Mientras tanto, más de cuatro de cada 10 trabajadores estadounidenses dicen que no saben a quién acudir para obtener un buen asesoramiento financiero o de planificación para la jubilación, según la Encuesta de confianza en la jubilación de 2026 de EBRI. El tiempo que un asesor ahorra en preparación y trámites puede dedicarlo a un cliente existente o a una nueva familia a la que aún no tiene capacidad para atender.
Claude for Financial Advisors incluye:
- Conectores, que permiten a Claude acceder a los sistemas de custodia, gestores de activos y proveedores de tecnología patrimonial en los que los asesores más confían, de modo que un asesor puede trabajar con la información de un cliente en un solo lugar.
- Skills, que usan esa información para ayudar con tareas específicas, como la preparación de reuniones, el análisis de cartera y las comprobaciones de cumplimiento, siempre al servicio del juicio y el estilo propios del asesor.
Conectores a las herramientas que los asesores ya usan
Los nuevos conectores incorporan el CRM, el sistema de custodia, la generación de informes de cartera, el software de planificación financiera, las herramientas de planificación sucesoria y la captura de reuniones en los que confían los asesores.
- Addepar lleva inteligencia de inversión a Claude y ofrece a los asesores acceso controlado a datos de cartera, análisis y flujos de trabajo en mercados públicos y privados.
- BlackRock aporta su experiencia en construcción de carteras, carteras modelo y análisis institucional a Claude a través de Advisor Center, para que los asesores puedan ofrecer un asesoramiento integral en mercados públicos y privados.
- Charles Schwab conecta Claude a los datos de custodia de Schwab Advisor Services, incluidos saldos, posiciones, transacciones, base de costes, alertas y estado de movimientos de dinero, para que los asesores puedan revisar la información de los clientes, ver qué clientes necesitan atención y preparar las revisiones.
- Envestnet permite a los asesores resumir las cuentas de Tamarac y los hogares en lenguaje natural, con un resumen del plan financiero de MoneyGuide.
- iCapital lleva las carteras de inversiones alternativas de un cliente a Claude, lo que permite a los asesores ver el NAV, los compromisos, el capital no financiado, la actividad reciente del capital y el rendimiento, y conectar más fácilmente esa información con la cartera más amplia del cliente.
- Orion incorpora los informes de cartera y la información de Redtail CRM a Claude para revisiones de hogares, análisis de oportunidades, preparación y seguimiento de reuniones.
- SS&C Black Diamond incorpora datos de cartera, rendimiento, activos y reequilibrio a Claude, para que los asesores puedan revisar su cartera de clientes, detectar clientes fuera de tolerancia, identificar oportunidades de compensación de pérdidas fiscales y generar informes, tareas y sesiones de reequilibrio para clientes con su aprobación.
- Wealthbox conecta Claude con los registros de clientes y el historial de reuniones para impulsar la incorporación, la preparación y el seguimiento de reuniones.
- Wealth.com proporciona a Claude una vista estructurada de la situación patrimonial y fiscal de cada cliente, incluidos los resúmenes de fideicomisos y testamentos, información detallada sobre las declaraciones fiscales y el balance completo, de modo que los asesores pueden empezar a planificar con un resumen organizado de la información disponible, en lugar de con documentos repartidos en múltiples sistemas.
- Vanguard incorpora a Claude información sobre sus carteras modelo y sus soluciones de inversión para asesores, de modo que los asesores pueden recurrir a la investigación de confianza de Vanguard y a su experiencia en construcción de carteras y asignación de activos a la hora de tomar decisiones para sus clientes.
- Zocks, el asistente de reuniones de IA para asesores financieros, proporciona a Claude la inteligencia de clientes que captura de cada conversación, incluidos perfiles, objetivos, acontecimientos vitales y compromisos.
Estos se suman a otros conectores ya disponibles en Claude, como Microsoft 365, Salesforce, DocuSign, Box, FactSet, S&P Global y Morningstar, entre otros.
El plugin de Claude for Financial Advisors, que reúne skills y conectores para asesores en una sola instalación, funciona con BlackRock, Charles Schwab, Addepar, Envestnet, iCapital, Orion, Wealthbox, Wealth.com y Zocks, y los asesores eligen cuáles conectar durante la configuración guiada. Algunos socios también ofrecen sus propios plugins: BlackRock va a lanzar uno para Advisor Center, que se suma a los ya existentes de S&P Global y LSEG.
Skills creadas en torno a la jornada de un asesor
Cada skill del plugin de Claude for Financial Advisors da soporte a un momento específico de la jornada de un asesor, desde la preparación de una reunión con un cliente hasta la explicación de una cartera desviada, y se conecta con las herramientas que la empresa ya usa para gestionar su negocio. Las empresas pueden adoptar estas skills tal como están desde nuestro repositorio de skills de Claude for financial advisors, o adaptarlas a sus propios flujos de trabajo, modelo de servicio y estilo de la casa.
- La incorporación de asesores conecta las herramientas de una empresa y prepara automáticamente la primera reunión, lo que ayuda a un nuevo asesor a generar productividad desde el primer día en lugar de desde la tercera semana.
- El resumen de inversiones alternativas extrae las inversiones alternativas de un hogar desde iCapital o Addepar en un resumen listo para la reunión, que se muestra junto con el resto de la cartera, en lugar de hacer que un asesor tenga que conciliar manualmente estados de cuenta por separado.
- La política de cumplimiento normativo e IA destaca el contenido que puede justificar una revisión de cumplimiento normativo adicional en función de criterios configurados por el usuario, ayuda a las empresas a documentar los flujos de trabajo de revisión y apoya los procesos de documentación de gobernanza de IA.
- El resumen patrimonial y fiscal compara el plan patrimonial de un cliente con la titularidad real de las cuentas y los beneficiarios, revisa los impuestos del año anterior y puede crear tareas de seguimiento en el CRM, de modo que las discrepancias salgan a la luz para que el asesor las revise.
- La revisión de reequilibrio de carteras señala las desviaciones y las posiciones concentradas con respecto a la asignación objetivo de un cliente, y crea un primer borrador de explicación que, de otro modo, el asesor tendría que redactar desde cero.
- Las notas y el seguimiento posteriores a la reunión convierten una transcripción en un resumen del cliente, un correo electrónico de recapitulación y tareas de CRM de una sola vez, en lugar de que un asesor tenga que hacerlo manualmente después de la llamada.
- La preparación previa a la reunión consolida la información de los sistemas conectados (incluidas las posiciones de un cliente, la actividad reciente de la cuenta y los asuntos pendientes de reuniones anteriores) en un solo informe para que el asesor lo revise, de modo que pueda prepararse y llegar listo para una conversación sobre la situación específica de ese cliente, en vez de tener que reconstruir el contexto a partir de tres sistemas.
- La captación de clientes potenciales organiza lo que comparte un cliente potencial en un resumen, un traspaso al analista y un memorando sobre qué esperar, de modo que la primera reunión empieza con lo básico ya resuelto.
Juntas, las skills recopilan información, la resumen y redactan comunicaciones con los clientes a lo largo de la jornada del asesor. Las recomendaciones de inversión, las comunicaciones con los clientes, las determinaciones de cumplimiento normativo y otras actividades reguladas siguen sujetas a revisión y aprobación humanas.
Diseñado para profesionales regulados
Claude for Financial Advisors está diseñado para que el asesor mantenga el control, ya que las tareas críticas requieren su aprobación. Claude prepara informes, resúmenes y borradores de análisis para que el asesor los revise, y deja preparadas acciones administrativas, como actualizaciones del CRM o borradores de comunicaciones con clientes, para que el asesor las revise y apruebe. La habilidad de cumplimiento normativo compara el lenguaje dirigido al cliente con las normas de marketing de la SEC para detectar posibles problemas, ayuda a las empresas a documentar las actividades de revisión dentro de sus procesos de gobernanza y mantenimiento de registros existentes, e incluye un flujo de trabajo autoguiado de políticas de IA que ayuda a las empresas a documentar su uso de la IA de acuerdo con las normas de la SEC. Las actividades del flujo de trabajo se pueden documentar para ayudar a las empresas a mantener los registros y los procesos de supervisión adecuados.
Más hogares bien atendidos
Cuando Claude se ocupa de tareas administrativas, como la preparación de reuniones, los borradores de seguimiento y la revisión de la cartera de oportunidades, los asesores pueden pasar más tiempo atendiendo a los clientes. Los despachos pueden ampliar su base de clientes y ofrecer más de aquellos servicios que estos necesitan, como planificación fiscal, sucesoria, de seguros y de jubilación.
Esto es lo que los clientes y socios del ecosistema nos han dicho sobre trabajar con Claude:
“Advisors are navigating increasingly complex client needs while facing an accelerating pace of change across markets and technology. Our work with Anthropic is an important step in our broader effort to bring BlackRock’s portfolio intelligence and asset allocation expertise to more advisors to help them scale their business and build better portfolios. By making our institutional-quality portfolio analytics more accessible, we are helping more advisors leverage our portfolio intelligence so they can spend more time focused on client relationships.”
“Anthropic builds AI aligned with human values. Mercer Advisors builds family offices aligned with client interests. That shared obsession is core to both firms and anchors our partnership. Claude helps our teams to work seamlessly across clients’ financial lives, while judgment and accountability stay with the advisor. That is how AI should work in any profession built on trust.””
“We are pleased to see Anthropic’s continued investment in capabilities tailored to the unique needs of financial advisors. Our collaboration is rooted in a shared belief that technology should support advisors, not replace them, helping them navigate complexity and more efficiently serve clients while keeping human judgment and discretion at the forefront.”
“Vanguard is committed to helping advisors spend more time with clients and less time navigating complexity. Our integration with Claude expands access to Vanguard investment solutions, freeing up advisors’ time to deliver more personalized service.””
“The future of advisor technology will be defined by how well firms can connect trusted data, powerful intelligence, and everyday workflows. Our collaboration with Anthropic reflects Schwab’s commitment to helping registered investment advisors (RIAs) leverage innovation within the tools they already use, making it easier to serve clients, scale their practices, and grow with confidence."”
“AI is already part of the everyday workflow in the advice business. I don’t want my CFPs spending hours every week laboring over CRM updates and task assignments. I want them talking to clients and engaged in the planning itself, because that's the part clients truly value. Claude for Financial Advisors is the first thing I’ve seen that sits on top of the whole stack and does that work across it, with the compliance controls we need built in.”
“Nobody at Ritholtz is going to be replaced by a chatbot. The math on this business is hours, not headcount: an advisor has a finite number of them, and most were going to prep and paperwork instead of the people who actually pay us. Claude for Financial Advisors can move that busy work forward across the systems we already use, with the advisor staying in the loop on anything that reaches the client. That gives us meaningful time back across the firm, so clients get faster responses and more focused attention.”
“This is the moment the industry stops adapting to AI and starts running on it. The way we see it, Anthropic is the engine, Dynasty is the plane, and the advisor is always the pilot. We build the plane so advisors can fly it, at scale, safely, without ever touching the machinery underneath. The result is, we are not giving advisors another dashboard, we are giving them their time back!””
“Every hour an advisor spends assembling information is an hour not spent with a client. Bringing Claude together with Tamarac and MoneyGuide means an advisor can understand certain elements of a household or a financial plan in the time it takes to ask.”
“As private markets become a larger part of client portfolios, advisors need easier ways to navigate complexity. iCapital combines a comprehensive marketplace with the data and infrastructure to manage specialized investments, and connecting that data through Claude helps turn investment intelligence into actionable insights.”
“AI is most effective for advisors when it works with the data and systems they already use. Connecting Claude with SS&C Black Diamond Wealth Solutions allows advisors to bring client and portfolio information into their workflows, reducing preparation time and ensuring they remain in Control.”
“Addepar has built the data and intelligence foundation that the world’s leading investment professionals rely on to manage nearly $10 trillion in assets, with the governance, rigor and controls built natively into our platform. Addepar’s collaboration with Anthropic brings our uniquely deep understanding of sophisticated investment portfolios into Claude, giving clients access to Addepar’s industry-leading portfolio intelligence wherever they work.”
“Estate and tax are the layers of a client’s plan that have to be exact. Advisors already trust Wealth.com as the system of record for the estate and tax positions their clients actually have. Inside Claude, that record can answer questions directly, with every figure tracing back to the source document that produced it.”
“Advisors do their best work with the full picture of a client in front of them. Connecting Salesforce to Claude lets the relationships firms have built on our platform travel with the advisor, within the permissions and controls they already have in place. Together with Anthropic we're giving firms more ways to put that trusted client data to work for the people they serve.”
“Clients never see the work behind a good meeting, but they feel it when it’s missing. Through our collaboration with Anthropic, Orion’s plugin for Claude for Financial Advisors brings a firm’s portfolio and CRM data into meeting prep, follow-up drafts and pipeline review, all within the firm’s existing permissions and controls. The technology handles more of the preparation in the background so the advisor can stay focused on the client and the conversation. Advisors walk in prepared, without spending hours pulling everything together.”
“Good financial advice depends on knowing what’s going on in a client’s life, not just what’s in their accounts,” said Mark Gilbert, CEO and Co-founder of Zocks. “The expanded collaboration between Claude and Zocks brings together data and personal client context that used to be fragmented across sources and systems. Now, every task and analysis through Claude is grounded in a more complete understanding of the client. It also gives enterprise firms greater flexibility to build AI workflows around how their advisors actually work.”
“MCPs are fundamentally changing how we build technology for advisors. With Claude and Zocks integrated directly into our stack, problems that once required months of configuration and dependence on outside partners can increasingly be solved by our own development team. That gives us the freedom to move faster, work with best-in-class partners, and build around the way advisors actually operate. Instead of asking advisors to adapt to technology, we can make the technology adapt to them.”
“Advisors have spent years building deep client context in Wealthbox. This lets them bring that context straight into Claude and put a frontier model to work on it, such as preparing for meetings, handling follow-up, drafting communications, while everything stays connected to the CRM their practice runs on."”
Primeros pasos
El plugin para asesores ya está disponible hoy. Recomendamos los planes Enterprise a los asesores de inversión registrados, porque incluyen los registros de auditoría que ayudan al mantenimiento de registros. Si ya tienes una licencia Enterprise, abre Cowork, busca "Claude for Financial Advisors" en el navegador de plugins, instálalo y sigue las instrucciones de configuración guiadas para conectar tus herramientas (o instálalo desde el marketplace aquí).
Si no tienes una licencia Enterprise, solicita una a través de este formulario y un miembro del equipo de Anthropic te informará de los pasos siguientes. Las empresas que soliciten una nueva licencia antes de finales de septiembre de 2026 también recibirán un crédito de uso único para ayudarlas a empezar a usar el plugin.
Obtén más información en nuestra página de soluciones y únete a nuestro seminario web este viernes 18 de septiembre a las 11:00 (hora del este).